證券代碼：688728 證券簡稱：格科微 公告編號：2021-004

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 擬投資基金名稱：建廣廣輝（成都）股權投資管理中心（有限合伙）（以最終市場監督管理機關登記的名稱為準，以下簡稱“合伙企業”或“基金”）。

● 投資方向：合伙企業擬向瓴盛科技有限公司（以下簡稱“瓴盛科技”）進行股權投資，獲得7.042%股權。

● 投資金額、占比及身份：合伙企業認繳出資總額為人民幣227,378,712.50元，格科微有限公司（以下簡稱“格科微”或“公司”）全資子公司格科微電子（上海）有限公司（以下簡稱“格科微上海”）擬作為有限合伙人以自有資金認繳出資人民幣86,573,642.56元，占合伙企業出資總額的38.07%。

● 相關風險提示：

(一) 截至目前，公司尚未簽署合伙協議，且合伙協議需各方有權審批部門審議批準。同時認繳出資額尚未繳納，合伙企業尚未正式成立，本次投資事項尚需正式簽署合伙協議，并進行工商登記等手續，具體實施情況和進度尚存在不確定性。根據中國證監會及中國證券投資基金業協會相關規定要求，合伙企業在完成工商登記后，還須向中國證券投資基金業協會履行備案手續。

(二) 該合伙企業的投資具有周期長、流動性較低等特點，公司本次投資將面臨較長的投資回收期，并且在合伙企業存續期內，公司可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。普通合伙人雖在集成電路/半導體芯片領域有較豐富的行業經驗，管理團隊專業，風控措施嚴格，但在投資過程中仍不能排除宏觀經濟、行業周期、投資標的公司經營管理、交易方案、投后管理等多方面的不確定性，可能存在投資收益不達預期或虧損的風險。公司將密切關注并防范有關風險，按照法律法規要求，嚴格風險管控，切實降低和規避投資風險，有效維護公司投資資金的安全。

(三) 公司將密切關注合伙企業經營管理狀況，積極敦促其加強投后管理及進度，盡力降低投資風險，并嚴格按照信息披露相關規定要求及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

一、 對外投資概述

為響應國家號召，抓住當前集成電路產業重組整合的良機，通過產業項目投資，帶動產業鏈發展并創造良好的投資回報，公司全資子公司格科微上海擬與北京建廣資產管理有限公司（以下簡稱“建廣資產”）、上海瓴煦企業管理中心（有限合伙）、電連技術股份有限公司共同合作，投資設立建廣廣輝（成都）股權投資管理中心（有限合伙）。合伙企業認繳出資總額為人民幣227,378,712.50元，格科微上海擬作為有限合伙人以自有資金出資人民幣86,573,642.56元，認繳出資比例為38.07%。

根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》《公司章程》及公司《對外投資管理制度》等相關規定，本次對外投資在CEO審批權限內，無需提交董事會或股東大會審議。

本次交易不構成關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》及《科創板上市公司重大資產重組特別規定》規定的重大資產重組。

公司不存在對其他投資人承擔保底收益、退出擔保等或有義務的情形。

二、 合作各方的基本情況

(一) 普通合伙人暨基金管理人

(二) 有限合伙人

1. 上海瓴煦企業管理中心（有限合伙）

2. 電連技術股份有限公司

(三) 財務顧問

三、 擬設立合伙企業的基本情況

(一) 基本信息

(二) 出資情況

四、 擬簽署合伙協議的主要內容

(一) 合伙人的出資方式、數額、期限和資金托管

1. 合伙企業認繳出資總額為人民幣227,378,712.50元，包括項目投資額人民幣210,189,500.00元、合伙企業費用及基金管理費和財務顧問費。其中合伙企業存續期間合伙企業費用暫估金額1,500,000.00元，由有限合伙人按照認繳出資比例進行分攤。項目投資額指合伙企業通過合伙企業自身或通過其他一層或多層特殊目的實體而最終用于認購底層標的資產股權份額的金額，執行事務合伙人應將有限合伙人支付的項目投資額全額用于認購瓴盛科技股權。

2. 所有合伙人均以貨幣出資。

3. 合伙人的實繳出資安排如下：

4. 合伙企業應當委托依法設立并取得基金托管資格的托管機構作為托管人對合伙企業賬戶內的全部資金實施托管。托管機構的選擇或更換由執行事務合伙人決定并在決定后及時通知其他合伙人。

(二) 合伙企業的管理

1. 合伙企業由建廣資產擔任基金管理人，聘請建廣（天津）科技信息咨詢合伙企業（有限合伙）擔任財務顧問。

2. 合伙企業設投資決策委員會，由3名委員組成，均由基金管理人建廣資產委派。投資決策委員會審議的事項應由全體委員半數以上同意和通過為有效。

(三) 基金管理費及財務顧問費

1. 基金存續期內，每年度的基金管理費由各有限合伙人按其認繳項目投資額的0.3%/年支付；每年度的財務顧問費由各有限合伙人按其認繳項目投資額的1.2%/年支付（管理費和顧問費按天計算，按年收取，每年度按365天計算）。

2. 有限合伙人應按照項目投資額的1.5%認繳和支付基金存續期內前5年期的基金管理費和財務顧問費。但第6年期（含）至第10年期（含）各期基金管理費和財務顧問費按照項目是否退出來決定有限合伙人是否繼續繳納后續基金存續期的管理費和財務顧問費，若項目尚未退出，則繼續按照項目投資額的1.5%/年計提和收取基金管理費和財務顧問費。第10年期以后的管理費及財務顧問費需按照項目運作及退出情況由各方協商確定。

(四) 合伙人大會

1. 合伙人大會是合伙企業的最高權力機構，由全體合伙人組成。

2. 合伙人大會依照合伙協議的規定行使相關職權，除協議另有約定外，相關事項的合伙人大會決議必需經全體合伙人的一致同意方可通過和做出。

(五) 收益分配及虧損分擔

1. 收益分配遵循“即退即分、即得即分，能分盡分”的原則。未超過8%/年的收益為基本收益，基本收益按各合伙人實繳出資比例分配；超過8%/年的收益為超額收益，超額收益的3%分配給普通合伙人作為其投資收益，12%分配給財務顧問作為其財務顧問服務的傭金，其余85%由各合伙人按實繳出資比例分配。

2. 合伙企業的虧損由各合伙人按照其認繳出資比例進行分擔。

五、 對外投資的目的及對公司的影響

(一) 通過合伙企業投資瓴盛科技，加強與瓴盛科技的戰略合作關系

此次投資的基金主要投資標的為瓴盛科技，公司通過投資該合伙企業從而加強與瓴盛科技在芯片產品的戰略合作，提升公司產品競爭力。

半導體芯片產業是信息技術產業的核心，是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性、基礎性和先導性產業，當前和今后一段時期是我國半導體芯片產業發展的重要戰略機遇期和攻堅期。

瓴盛科技成立于2018年5月，主要從事智能物聯網、移動通信手機芯片及其衍生品的研發，下游應用行業主要為移動通信、物聯網、人工智能的研發與整合，專注于設計和銷售以高通核心技術支持研發的蜂窩通訊和智能物聯網SOC芯片產品。

通過多年的積累，依靠股東技術及市場背景，瓴盛科技的技術能力主要體現在：

以此為基礎，瓴盛科技業務的主要方向為：

瓴盛科技對標的行業緊緊圍繞泛5G未來的廣泛應用，具有非常好的產業前景，符合國家產業政策的鼓勵方向，有利于提升國家整體的半導體芯片的能力及水平。成立以來，瓴盛科技逐步積累了較多的客戶，第一顆AIoT智聯網芯片已經量產并在國內的眾多頭部客戶中應用，在AI視覺及物聯網應用的領域及智能手機SOC類型的芯片也即將發布，這些產品陸續推出將極大提升瓴盛科技的市場空間及業務量。

格科微主要產品為CMOS圖像傳感器、顯示驅動芯片。CMOS圖像傳感器包括感光模塊和數字模塊，SOC（System-On-Chip）數字圖像處理芯片是對其中數字模塊的有效擴展和增強，它對于提升數字圖像性能發揮了重要作用。

SOC數字圖像處理芯片首先接收來自CMOS圖像傳感器輸出的數字圖像信息，然后再針對這些原始圖像信息運用一系列的數字圖像算法進行處理，最后得到更加優化的圖像效果，實現更加豐富的影像功能，例如動態范圍的提升、噪點的降低、分辨率的提高等。

格科微擬與瓴盛科技在下述領域開展合作，對于雙方都有十分重要的戰略意義：

1.終端客戶使用格科微的SOC數字圖像處理芯片和瓴盛科技手機基帶芯片的組合，可以大幅度提升手機拍照性能，使其智能手機產品更具有競爭力。

2.在后智能機時代背景下，手機廠商對差異化需求日益增多。格科微和瓴盛科技通過此次投資，加快產品研發協同，可組成靈活的系統級定制化解決方案，迅速響應手機廠商的差異化功能需求。

(二) 對公司的影響

該合伙企業不會納入公司合并報表范圍，公司本次投資合伙企業資金來源于自有資金，不會影響公司正常生產經營，不會對當期財務及經營狀況產生重大影響，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。

六、 風險提示

(一) 截至目前，公司尚未簽署合伙協議，且合伙協議需各方有權審批部門審議批準。同時認繳出資額尚未繳納，合伙企業尚未正式成立，本次投資事項尚需正式簽署合伙協議，并進行工商登記等手續，具體實施情況和進度尚存在不確定性。根據中國證監會及中國證券投資基金業協會相關規定要求，合伙企業在完成工商登記后，還須向中國證券投資基金業協會履行登記備案手續。

七、 其他

公司董事、高級管理人員，持有公司5%以上股份的股東，公司控股股東、實際控制人及其董事、高級管理人員等主體，不參與基金份額認購，亦未在合伙企業以及基金管理人處任職。

特此公告。

格科微有限公司董事會

2021年10月16日